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再议法制强则市场兴

发布时间:2021-01-25 16:15:16 阅读: 来源:客车厂家

再议“法制强则市场兴”

肖主席这次提出完备八个子体系,正是要还证券市场的本来面目,系统清理整顿完备证券市场的各项法律法规,为证券市场的长治久安打造一个清明、公正、客观、健康的发展环境  证监会的每一个动作都会牵动资本市场最敏感的神经。12月9日,中国证监会主席肖钢发表署名文章《法制强则市场兴》,提出“形成相对科学完备的法律实施规范子体系”,具体包括:“融资与并购”、“市场交易”、“产品业务”、“市场与机构主体”、“对外开放”、“审慎监管”、“投资者保护”和“监管执法”等八个子体系。就资本市场法制建设的发展取向,本期请中银律师事务所高级合伙人李宝峰谈谈他的理解。  范媛:最近中国证监会主席肖钢撰文强调了资本市场的法制建设,并提出了一系列的措施,您怎么看A股市场的法制建设?  1992年10月,刘鸿儒任职第一届中国证监会主席,此时的中国股市刚起步,便推出多项法规政策。1993年4月,《股票发行与交易管理暂行条例》发布,以中国证监会为核心的监管模式逐渐形成;1993年5月,《期货经纪公司登记管理暂行办法》出台,成为我国首部期货管理市场法规;1994年7月,证监会和有关部门共同推出“停发新股、允许券商融资、成立中外合资基金”的三项救市政策。  1995年3月,周道炯任职证监会期间,提出“扩大证券投资基金的试点、搞活B股市场、解决证券公司合法融资渠道”等六大措施。  1997年前后正值亚洲金融危机,此时股市低迷,周正庆任职中国证监会主席后对资本市场进行清理整顿,颁布实施250多项法律法规,政策逐渐控制严密,此间《证券法》正式施行。2001年3月,《上市公司新股发行管理办法》出台,2001年6月《国有股减持办法》出台。  周小川任职时间较短,但出台了一系列改革措施,证券市场改革、监管、规范化建设方面得到进一步强化,期间还发行了首支开放式基金。  2002年至2011年尚福林任中国证监会主席,2004年1月,国务院颁布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,继续推动了我国证券市场的法律发展。2005年4月,股权分置改革启动。2006年推出股权分置改革,股市迎来大牛市,此举成为尚福林最大的业绩,此外,他还有引进保荐人制度、推出中小企业板等诸多业绩。  2011年11月,郭树清履新后,证监会推出五路径探索发行体制改革的“新风暴”,仅7天后,证监会再度释放六大监管措施信号,内容涉及协调并推动债市统一监管、多管齐下降低IPO市盈率、创业板将先施行退市改革、启动创业板公司非公开发债、严打内幕交易、清理各类交易场所等方面。最为突出的是IPO改革。2012年下半年,IPO堰塞湖的声音甚嚣尘上,IPO实质性暂停、财务专项核查启动、分流措施推出。  随着一系列的法规制度文件出台,在传统的证券期货系统机构范畴内,券商、基金、期货各自的改革发展路线图已经勾勒成型,开始进入实战阶段。另一方面,郭树清选择的对内开放,也使得各类机构开展公募业务,甚至以后的券商专业牌照开放都成为可能,自此,证券传统领域的机构与别的领域的机构的边界纷纷被打破。2013年1月8日证监会召开“IPO在审企业2012年财务报告专项检查工作会议”,启动史上最大规模IPO打假。  李宝峰:纵观历任证监会主席上台新政,都会对资本市场法律体系进行改革,这既是我国资本市场所面临新问题的解决方案,也是对资本市场法律体系的进一步完善,适应了当时阶段资本市场发展的要求,是值得肯定的。但现行法规的设立往往带有阶段性的色彩,随着资本市场的发展,阶段性法规总存在一定弊端,不能适应长远发展变化的需要,加之资本市场法律体系由很多部法律组成,法律过于繁多,法律之间存在重复、不协调甚至不一致的地方,使得法律在实际运用过程中不能与立法本意相脱节。又缺乏持续稳定的执法环境,有法不依、执法不严的现象依然存在,每一任主席的调控重点也不一样,形成下面的执法人员摸着上面调控者的心思办事、办案的特征,而公开公平公正等基本原则往往排在后面进行考虑。  李宝峰:中国式改革一直强调的是“摸着石头过河”,这种模式的优点是高效、迅捷;缺点是短期色彩明显,从长久看容易形成大的失误,而时至今日,改革已进入深水区,石头不容易摸到了,那就更需要从根本上、从方向上还市场的本来面貌,不要犯头痛医头、脚痛医脚的毛病。肖主席这次提出完备八个子体系,我想也正是要还证券市场的本来面目,系统清理整顿完备证券市场的各项法律法规,为证券市场的长治久安打造一个清明、公正、客观、健康的发展环境。

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